Описание схем сертификации

ТР ТС 004/2011, ТР ТС 020/2011

Номер схемы	Элемент схемы			Применение	Документ, подтверждающий соответствие
	Испытания продукции	Оценка производства	Инспекционный контроль
1С	испытания образцов продукции	анализ состояния производства	испытания образцов продукции и (или) анализ состояния производства	Для продукции, выпускаемой серийно Заявитель-изготовитель, в том числе иностранный, при наличии уполномоченного изготовителем лица на территории Таможенного союза	сертификат соответствия на продукцию, выпускаемую серийно
3С	испытания образцов продукции	-	-	Для партии продукции (единичного изделия) Заявитель-продавец (поставщик), изготовитель, в том числе иностранный	сертификат соответствия на партию продукции
4С	испытания единичного изделия	-	-		сертификат соответствия на единичное изделие

Распределение функций при проведении сертификации низковольтного оборудования (схемы 1с, 3с, 4с)

Заявитель предоставляет ОСП комплект документов на низковольтное оборудование, подтверждающий соответствие низковольтного оборудования требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011), и направляет с ними заявку на проведение сертификации. Комплект документов включает:

- технические условия (при наличии);

- эксплуатационные документы;

- перечень стандартов, включенных в Перечень стандартов, в результате применения которых на добровольной основе обеспечивается соблюдение требований ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011), которым должно соответствовать данное низковольтное оборудование;

- контракт (договор на поставку) или товаросопроводительную документацию (для партии низковольтного оборудования (единичного изделия)) (схемы 3с, 4с);

- сертификат соответствия на систему менеджмента качества, распространяющуюся на производство или разработку и производство заявленного на сертификацию низковольтного оборудования (далее по тексту система менеджмента качества), а также другие документы, позволяющие оценить возможность данной системы обеспечивать стабильный выпуск сертифицируемого низковольтного оборудования (при наличии, для схемы 1с);

- перечень критических компонентов и (или) электрические принципиальные схемы (при необходимости);

- сертификаты соответствия/декларации о соответствии на материалы, комплектующие изделия, узлы, составные части низковольтного оборудования и критические компоненты (при наличии);

- копии документов, подтверждающих государственную регистрацию юридического лица или государственную регистрацию физического лица в качестве индивидуального предпринимателя в соответствии с законодательством государств - членов ЕАЭС;

- копия договора с иностранным изготовителем, предусматривающего обеспечение соответствия поставляемой продукции требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011) и ответственность за несоответствие поставляемой продукции указанным требованиям (для лица, выполняющего функции иностранного изготовителя).

Изготовитель предпринимает все необходимые меры для того, чтобы процесс производства был стабильным и обеспечивал соответствие изготавливаемого низковольтного оборудования требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011).

При положительных результатах анализа документов ОСП направляет решение по заявке и проект договора на проведение работ по сертификации, включающего, в том числе, сроки проведения работ по сертификации. Форма решения по заявке на сертификацию приведена в приложении 1 настоящей процедуры.

ОСП:

- осуществляет отбор образца (образцов);

- проводит идентификацию низковольтного оборудования;

- организует проведение испытаний образца (образцов) низковольтного оборудования на соответствие требованиям стандартов из Перечня стандартов, в результате применения которых на добровольной основе обеспечивается соблюдение требований ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011), или, при их отсутствии, ОС проводит подтверждение соответствия низковольтного оборудования непосредственно требованиям безопасности ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011), и анализ протокола (протоколов испытаний);

- проводит анализ состояния производства (для схемы 1с).

При наличии у изготовителя сертифицированной системы менеджмента качества ОСП оценивает возможность данной системы обеспечивать стабильный выпуск сертифицируемого низковольтного оборудования, соответствующего требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011).

ОСП выдает сертификат соответствия.

Сертификат соответствия на низковольтное оборудование серийного производства, выпускаемое одновременно на разных предприятиях изготовителя, расположенных в одной или нескольких странах, может быть выдан на сертифицируемое низковольтное оборудование, выпускаемое всеми предприятиями, на срок 5 лет при условии:

- проведения анализа состояния производства, с положительными результатами на одном или нескольких предприятиях, выпускающих наиболее широкую и сложную номенклатуру сертифицируемого низковольтного оборудования в наибольших объемах, при обеспечении ответственности изготовителя за безопасность продукции и стабильность производства каждого предприятия, посредством предоставления декларации с подтверждающими документами;

- проведения сертификационных испытаний образцов низковольтного оборудования одного (или нескольких - на усмотрение ОСП) предприятий изготовителя при условии предоставления изготовителем протоколов испытаний сертифицируемой продукции, проведенных предприятием на собственной испытательной базе или в сторонних испытательных лабораториях с положительным результатом;

- наличия согласованного заявителем и ОСП графика проведения последовательного анализа состояния производства предприятий, включаемых в сертификат соответствия, в согласованные сроки.

Заявитель:

- наносит единый знак обращения продукции;

- формирует после завершения подтверждения соответствия комплект документов на низковольтное оборудование.

ОСП проводит инспекционный контроль за сертифицированным низковольтным оборудованием посредством проведения испытаний образцов в аккредитованной испытательной лаборатории и (или) анализа состояния производства (схема 1с).

Распределение функций при проведении сертификации низковольтного оборудования в случае неприменения стандартов из Перечня стандартов, в результате применения которых на добровольной основе обеспечивается соблюдение требований ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011), или при их отсутствии (схемы 1с, 3с, 4с).

Заявитель предоставляет органу по сертификации комплект документов на низковольтное оборудование, подтверждающий соответствие низковольтного оборудования требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011) и направляет с ними заявку на проведение сертификации.

Комплект документов включает:

- технические условия (при наличии);

- эксплуатационные документы;

- описание принятых технических решений и оценку рисков, подтверждающих выполнение требований ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011);

- контракт (договор на поставку) или товаросопроводительную документацию (для партии низковольтного оборудования (единичного изделия)) (схемы Зс, 4с).

В качестве документов, подтверждающих соответствие низковольтного оборудования требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011), допускается также использование (при наличии):

- сведений о проведенных исследованиях;

- сертификатов соответствия на материалы, комплектующие изделия, узлы, составные части низковольтного оборудования и критические компоненты (при наличии), или протоколов их испытаний;

- сертификатов соответствия на данное низковольтное оборудование, полученных от зарубежных органов по сертификации;

- других документов, прямо или косвенно подтверждающих соответствие низковольтного оборудования требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011).

Изготовитель предпринимает все необходимые меры для того, чтобы процесс производства был стабильным и обеспечивал соответствие изготавливаемого низковольтного оборудования требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011).

При положительных результатах анализа документов ОСП направляет решение по заявке и проект договора на проведение работ по сертификации, включающего, в том числе, сроки проведения работ по сертификации.

ОСП:

- осуществляет отбор образца (образцов);

- проводит идентификацию низковольтного оборудования.

ОСП проводит подтверждение соответствия низковольтного оборудования непосредственно требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011). При этом ОСП:

- определяет на основе требований ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011) конкретные требования безопасности для сертифицируемого низковольтного оборудования;

- проводит анализ принятых технических решений и оценку рисков, подтверждающих выполнение требований ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011);

- определяет из Перечня стандартов, содержащих правила и методы исследований (испытаний) и измерений, в том числе правила отбора образцов, необходимые для применения и исполнения требований ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011), стандарты, устанавливающие методы измерений и испытаний, или, при их отсутствии, определяет методики контроля, измерений и испытаний для подтверждения соответствия низковольтного оборудования конкретным требованиям безопасности;

- определяет на основе стандартов (методик контроля, измерений и испытаний) программу испытаний в целях сертификации, которая является неотъемлемой частью решения по заявке;

- организует проведение испытаний низковольтного оборудования и проводит анализ протокола (протоколов) испытаний.

ОСП:

- проводит анализ состояния производства (схема 1с).

При наличии у изготовителя сертифицированной системы менеджмента качества производства или разработки и производства низковольтного оборудования ОСП оценивает возможность данной системы обеспечивать стабильный выпуск сертифицируемого низковольтного оборудования, соответствующего требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011);

- выдает сертификат соответствия.

Заявитель:

- наносит единый знак обращения продукции;

- формирует после завершения подтверждения соответствия комплект документов на низковольтное оборудование.

ОСП проводит инспекционный контроль за сертифицированным низковольтным оборудованием посредством проведения испытаний образцов в аккредитованной испытательной лаборатории и (или) анализа состояния производства (схема 1с).

Идентификация продукции при сертификации осуществляется ОСП путем:

- анализа документации, представленной заявителем, а также визуально одновременно с отбором образцов;

- определения соответствия продукции информации, указанной в маркировке (надписях) и технической документации (инструкции по эксплуатации, паспорте и т.п.).

При идентификации также проверяют:

- правильность отнесения заявленной продукции к типу продукции в соответствии с ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011);

- соответствие маркировки (надписей) продукции требованиям ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011);

- принадлежность продукции к заявленной партии и изготовителю.

При идентификации партии продукции дополнительно проверяют размер партии, модель, вид упаковки и иную информацию, приведенную в сопроводительных документах.

Результаты идентификации должны быть отражены в специальном документе ОСП (заключении, протоколе идентификации), а также включены в акт отбора образцов.

Отбор образцов продукции для их испытаний и идентификации при применении схем сертификации 1с, 3с и 4с осуществляет ОСП.

Образцы отбирают в соответствии с требованиями, установленными в стандартах, включенных в Перечень стандартов, содержащих правила и методы исследований (испытаний) и измерений, в том числе правила отбора образцов, необходимые для применения и использования требований ТР ТС 004/2011 (ТР ТС 020/2011) и осуществления оценки (подтверждения) соответствия продукции.

При отсутствии или недостаточной информации о правилах отбора образцов продукции в стандартах указанного перечня следует использовать положения ГОСТ Р 58972-2020.

Отобранные образцы изолируют от основной продукции, упаковывают, опечатывают или пломбируют на месте отбора.

Отбор образцов продукции оформляют актом.

ОСП организует поступление отобранных образцов в испытательную лабораторию.

Отбор образцов с учетом схемы сертификации может быть произведен:

- у изготовителя в процессе анализа состояния производства;

- у уполномоченного изготовителем лица, импортера.

Испытания продукции при проведении сертификации по схемам 1с и 3с проводят в аккредитованных испытательных лабораториях на образцах, отобранных в соответствии с 5.3.9 настоящей Процедуры.

По результатам сертификационных испытаний испытательная лаборатория выдает органу по сертификации протокол (протоколы) испытаний. В случаях, установленных в договоре на проведение сертификации, копии протокола (протоколов) испытаний направляют заявителю.

Порядок проведения анализа состояния производства, инспекционного контроля, а также оформление их результатов установлены в настоящей процедуре.

ТР ТС 010/2011

Номер схемы	Элемент схемы				Применение	Документ, подтверждающий соответствие
	Испытания продукции		Оценка производства	Инспекционный контроль
1С	Испытания образцов продукции		Анализ состояния производства	Испытания образцов продукции и (или) анализ состояния производства	Для продукции, выпускаемой серийно Заявитель – изготовитель, в том числе иностранный, при наличии уполномоченного изготовителем лица на единой таможенной территории Таможенного союза	Сертификат соответствия на продукцию, выпускаемую серийно
3С	Испытания образцов продукции		-	-	Для партии продукции (единичного изделия) Заявитель – продавец продукции (поставщик), изготовитель, в том числе иностранный	Сертификат соответствия на партию продукции
9С	Анализ технической документации	-		-	Для партии продукции ограниченного объема, поставляемой иностранным изготовителем или для сложной продукции, предназначен-ной для оснащения предприятий на территории Таможенного союза Заявитель-изготовитель, в т.ч. иностранный, при наличии уполномоченного изготовителем лица на территории Таможенного союза	Сертификат соответствия на партию продукции ограниченного объема

Схема 1с для серийно выпускаемых машин и (или) оборудования включает следующие действия:

- заявитель формирует комплект документов, указанных в пункте 10 статьи 8 ТР ТС 010/2011 и подает заявку на сертификацию в ОСП;

- ОСП проводит отбор образцов у заявителя для проведения испытаний;

- аккредитованная испытательная лаборатория (центр), включенная в Единый реестр органов по сертификации и испытательных лабораторий (центров) Таможенного союза (далее - аккредитованная испытательная лаборатория (центр)) проводит испытания образцов машин и (или) оборудования;

- ОСП проводит анализ состояния производства изготовителя и результатов проведенных испытаний образцов машин и (или) оборудования и при положительных результатах выдает заявителю сертификат соответствия;

- ОСП проводит инспекционный контроль за сертифицированными машинами и (или) оборудованием посредством испытаний образцов в аккредитованной испытательной лаборатории (центре) и (или) анализа состояния производства.

схема 3с для партии машин и (или) оборудования (единичного изделия) включает следующие действия:

- заявитель формирует комплект документов, указанных в пункте 10 статьи 8 ТР ТС 010/2011 и подает заявку на сертификацию в ОСП;

- ОСП или аккредитованная испытательная лаборатория (центр) проводит отбор образцов у заявителя для проведения испытаний;

- аккредитованная испытательная лаборатория (центр), проводит испытания образцов машин и (или) оборудования;

- ОСП проводит анализ результатов испытаний образцов машин и (или) оборудования и при положительных результатах выдает заявителю сертификат соответствия;

схема 9с для партии машин и (или) оборудования ограниченного объема, предназначенной для оснащения предприятий на единой территории Таможенного союза, включает следующие действия:

- заявитель формирует комплект документов, указанных в пункте 10 статьи 8 ТР ТС 010/2011 и подает заявку на сертификацию в ОСП;

- ОСП проводит анализ представленного заявителем комплекта документов и при положительных результатах выдает заявителю сертификат соответствия.

ТР ТС 032/2013

Сертификация оборудования осуществляется по следующим схемам:

- схема 1с применяется в отношении серийно выпускаемого оборудования, при этом:

- заявитель формирует комплект документов, указанных в пункте 45 ТР ТС 032/2013, и подает заявку на сертификацию в орган по сертификации;

- орган по сертификации проводит отбор образцов у заявителя для проведения испытаний;

- аккредитованная испытательная лаборатория проводит испытания образцов оборудования;

- орган по сертификации проводит анализ состояния производства изготовителя и результатов проведенных испытаний образцов оборудования и при положительных результатах выдает заявителю сертификат соответствия;

- орган по сертификации проводит инспекционный контроль за сертифицированным оборудованием посредством испытаний образцов в аккредитованной испытательной лаборатории и (или) анализа состояния производства;

- схема 3с применяется в отношении партии оборудования, при этом:

- заявитель формирует комплект документов, указанных в пункте 45 ТР ТС 032/2013, и подает заявку на сертификацию в орган по сертификации;

- орган по сертификации или аккредитованная испытательная лаборатория проводит отбор образцов у заявителя для проведения испытаний;

- аккредитованная испытательная лаборатория проводит испытания образцов оборудования;

- орган по сертификации проводит анализ результатов испытаний образцов оборудования и при положительных результатах выдает заявителю сертификат соответствия;

- схема 4с применяется в отношении единичного изделия, при этом:

- заявитель формирует комплект документов, указанных в пункте 45 ТР ТС 032/2013, и подает заявку на сертификацию в орган по сертификации, в которой должны содержаться идентифицирующие признаки единичного изделия;

- орган по сертификации сообщает заявителю решение по заявке, содержащее условия проведения сертификации;

- аккредитованная испытательная лаборатория по поручению органа по сертификации проводит испытания единичного изделия;

- орган по сертификации проводит анализ результатов испытаний единичного изделия и при положительных результатах выдает заявителю сертификат соответствия;

- схема 7с применяется в отношении оборудования, предназначенного для постановки на серийное и массовое производство, а также в случае планирования модификаций оборудования, при этом:

- заявитель формирует комплект документов, указанных в пункте 45 ТР ТС 032/2013, и подает заявку на сертификацию в орган по сертификации;

- орган по сертификации проводит исследование типа оборудования одним из следующих способов:

- исследование образца оборудования для запланированного производства как типового представителя всей будущей продукции;

- анализ технической документации, испытания образца оборудования или основных составных элементов.

Результаты исследования оформляются заключением, в котором орган по сертификации дает оценку соответствия типа оборудования установленным требованиям.

Анализ состояния производства у заявителя проводится органом по сертификации. Результаты анализа оформляются актом.

При положительных результатах исследования типа оборудования и анализа производства орган по сертификации оформляет сертификат соответствия и выдает его заявителю.

Орган по сертификации проводит инспекционный контроль сертифицированного оборудования в течение всего срока действия сертификата посредством проведения испытаний образцов оборудования в аккредитованной испытательной лаборатории и (или) анализа состояния производства. При положительных результатах инспекционного контроля действие сертификата соответствия считается подтвержденным, о чем указывается в акте инспекционного контроля. При отрицательных результатах инспекционного контроля орган по сертификации принимает одно из следующих решений:

- приостановить действие сертификата соответствия;

- отменить действие сертификата соответствия.

При внесении изменений в конструкцию (состав) оборудования или технологию его производства, которые могут повлиять на соответствие оборудования требованиям ТР ТС 032/2013, заявитель заранее письменно извещает об этом орган по сертификации, который принимает решение о необходимости проведения новых испытаний и (или) анализа состояния производства оборудования.

При сертификации по схемам 1с и 7с заявителями могут быть зарегистрированные в соответствии с законодательством государства-члена на его территории юридическое лицо или физическое лицо в качестве индивидуального предпринимателя, являющиеся изготовителями либо уполномоченными изготовителем лицами.

При сертификации по схемам 3с и 4с заявителями могут быть зарегистрированные в соответствии с законодательством государства-члена на его территории юридическое лицо или физическое лицо в качестве индивидуального предпринимателя, являющиеся изготовителями, продавцами либо уполномоченными изготовителем лицами.

Заявитель может обратиться с заявкой на проведение сертификации в любой орган по сертификации, имеющий соответствующую область аккредитации.

Сертификат соответствия оформляется в соответствии с единой формой сертификата соответствия требованиям технического регламента Таможенного союза и правилами его оформления, утвержденными Решением Коллегии Евразийской экономической комиссии от 25.12.2012г. № 293.

Срок действия сертификата соответствия оборудования составляет:

- при использовании схемы 1с, 3с и 4с - 5 лет;

- при использовании схемы 7с - в течение назначенного срока службы или назначенного ресурса.

Документы и материалы, подтверждающие результаты сертификации, хранятся в органе по сертификации, выдавшем сертификат соответствия, в течение расчетного срока службы оборудования, прошедшего процедуру сертификации.

По требованию потребителей (приобретателей) и (или) заинтересованных лиц копия декларации о соответствии или сертификата соответствия должна быть предоставлена им безвозмездно изготовителем (уполномоченным изготовителем лицом) или продавцом.